一年前的立案調查事項有了最新進(jìn)展，*ST金洲(000587)收到了預罰單，而風(fēng)險提示中的“可能觸及重大違法強制退市”也顯示了公司此次違規行為的嚴重性，公司實(shí)控人朱要文等多人面臨被證券市場(chǎng)禁入。利空消息下，*ST金洲11月15日股價(jià)再度“一”字跌停，報1.23元/股。同日，*ST金洲還因上述事項收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函。
實(shí)際上，今年以來(lái)，類(lèi)似*ST金洲實(shí)控人朱要文等被市場(chǎng)禁入的人員并不少。經(jīng)同花順iFinD統計，涉及中超控股、ST金正、ST天潤、ST澄星、ST東洋、生物谷等多家企業(yè)，被禁入人數合計24人(以行政處罰決定書(shū)為準)。在上述24人中，有6人由于違規情節嚴重而被終身證券市場(chǎng)禁入，這也意味著(zhù)這些人被證券市場(chǎng)永久“拉黑”。
*ST金洲收罰單
收到預罰單的利空消息下，*ST金洲11月15日股價(jià)再度“一”字跌停，并且由于預罰單相關(guān)事項還收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函。
交易行情顯示，*ST金洲11月15日以跌停價(jià)1.23元/股開(kāi)盤(pán)，公司全天封死跌停，未能打開(kāi)。截至當日收盤(pán)，*ST金洲股價(jià)報1.23元/股，總市值26.12億元，成交金額504萬(wàn)元，換手率僅0.34%。
消息面上，11月14日晚間，*ST金洲披露了《收到行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》)，經(jīng)證監會(huì )調查，主要涉及兩項違規，其一是*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度報告存在虛假記載，2016-2018年年度報告存在重大遺漏。其中，*ST金洲2017年虛增營(yíng)業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當期披露營(yíng)業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%；2018年虛增營(yíng)業(yè)收入6000萬(wàn)元、利潤總額6000萬(wàn)元、存貨17.69億元。
因此，證監會(huì )擬決定對*ST金洲、豐匯租賃責令改正，給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款；對實(shí)控人朱要文給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款。
*ST金洲也提示風(fēng)險稱(chēng)，根據《告知書(shū)》查明涉嫌違法的事實(shí)，如果公司2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調整后為負，進(jìn)而可能導致2020年末、2021年末連續兩年凈資產(chǎn)為負，公司股票可能觸及重大違法強制退市情形；如果2020年末、2021年末兩年凈資產(chǎn)不連續為負，則公司股票可能不觸及重大違法強制退市情形。
針對相關(guān)問(wèn)題，北京商報記者致電*ST金洲董秘辦公室進(jìn)行采訪(fǎng)，不過(guò)電話(huà)未有人接聽(tīng)。
11月15日，*ST金洲也收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函，要求*ST金洲測算前述虛增的利潤總額對公司2017-2021年財務(wù)報告的影響，存在重大會(huì )計差錯或虛假記載需要進(jìn)行追溯調整的，及時(shí)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。
另外值得一提的是，由于此次違規行為，證監會(huì )擬決定對*ST金洲實(shí)控人朱要文采取終身市場(chǎng)禁入措施；擬對相關(guān)責任人汪洋、崔億棟采取10年市場(chǎng)禁入措施；擬對楊彪采取5年市場(chǎng)禁入措施。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對北京商報記者表示，目前只是告知書(shū)，還不是最終的行政處罰，相關(guān)被罰主體享有陳述、申辯、要求聽(tīng)證的權利，如果提出的事實(shí)、理由和證據經(jīng)證監會(huì )復核成立，證監會(huì )會(huì )予以采納?！安贿^(guò)就以往情況來(lái)看，能夠復核成功的案例較少?！彼我恍廊缡钦f(shuō)。
年內24人被市場(chǎng)禁入
北京商報記者注意到，自去年證券市場(chǎng)禁入新規落地后，A股被市場(chǎng)禁入人數也開(kāi)始增多，其中僅今年就已有24人(以行政處罰決定書(shū)為準，行政處罰事先告知書(shū)人數未納入)被市場(chǎng)禁入。
經(jīng)同花順iFinD統計，年內共有中超控股、ST金正、ST天潤、ST柏龍、*ST圍海、ST東洋、ST澄星、生物谷8家上市公司正式披露過(guò)收到《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》公告，經(jīng)梳理，上述公司分別涉及市場(chǎng)禁入人數有1人、4人、3人、5人、4人、2人、3人、2人，合計共計24人。
其中被市場(chǎng)禁入人數最多的案件是ST柏龍案，公司今年4月19日披露了“關(guān)于收到行政處罰及市場(chǎng)禁入決定書(shū)的公告”，公司涉及財務(wù)造假，招股書(shū)、2016年非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報告書(shū)及定期報告存在虛假記載，其中2013-2018年累計虛增營(yíng)業(yè)收入12.76億元，累計虛增利潤總額4.1億元。
由于上述情況，ST柏龍時(shí)任董事長(cháng)陳偉雄，時(shí)任副董事長(cháng)陳娜娜，時(shí)任財務(wù)總監王琦，時(shí)任監事林曉如，時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)江偉榮5人均被采取了市場(chǎng)禁入措施。
據了解，《證券市場(chǎng)禁入規定》首次發(fā)布是在2006年，之后在2015年進(jìn)行過(guò)一次修訂，修訂后證券市場(chǎng)禁入的執法力度顯著(zhù)增強。數據顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場(chǎng)禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場(chǎng)禁入共計216人次，占比約72%；終身市場(chǎng)禁入82人次，占比約28%。之后為了進(jìn)一步完善證券市場(chǎng)禁入制度，2021年7月證券市場(chǎng)禁入新規正式落地。
宋一欣對北京商報記者表示，被市場(chǎng)禁入主體在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。
6人被永久“拉黑”
經(jīng)北京商報記者梳理，在上述24人中，其中有6人被終身市場(chǎng)禁入。
以最近日期來(lái)看是生物谷實(shí)控人，公司11月4日披露了“關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責任人收到行政處罰及市場(chǎng)禁入決定書(shū)的公告”，由于公司信披違規等行為，公司實(shí)控人、時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理林艷和被處以500萬(wàn)元罰款，并且對其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。這也是北交所開(kāi)市后首個(gè)市場(chǎng)禁入罰單。
另外被終身市場(chǎng)禁入的還有ST柏龍案涉案人員陳偉雄、陳娜娜；ST東洋時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理車(chē)軾；ST澄星彼時(shí)實(shí)控人李興、時(shí)任副總裁周忠明等。
今年11月8日，上交所也發(fā)布公告稱(chēng)，對ST澄星原實(shí)際控制人李興予以公開(kāi)譴責，并公開(kāi)認定李興終身不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；此外，對公司和原控股股東江陰澄星實(shí)業(yè)集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“澄星集團”)、時(shí)任董事長(cháng)兼董事會(huì )秘書(shū)江永康、時(shí)任董事兼總經(jīng)理王國忠、時(shí)任董事兼財務(wù)總監花偉云、時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)韋莉予以通報批評。
據了解，ST澄星主要涉及原控股股東澄星集團及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、公司財務(wù)數據披露不準確、業(yè)績(jì)預告不準確等問(wèn)題。今年10月，ST澄星正式易主，李書(shū)福之子李星星成為上市公司實(shí)際控制人。11月7日，ST澄星董事會(huì )審議通過(guò)議案，李星星全票當選公司董事長(cháng)。
投融資專(zhuān)家許小恒在接受北京商報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規的學(xué)習，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規行為?！霸诋斚聫膰捞幜P的大背景下，未來(lái)違法違規的上市公司及相關(guān)責任人員將會(huì )無(wú)處遁形，嚴重者會(huì )被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢所趨?！痹S小恒如是說(shuō)。
北京商報記者 馬換換
